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严管风暴来袭 问题股将遭重点打击
2019-05-13 16:25:06   来源:北京商报    编辑:吴巧薇   评论:0

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随着监管层“加大退市力度”口号喊起,如今深交所祭出了将乐视网(300104)等7股集体暂停上市的大招。5月12日晚间,*ST皇台等多股披露了公司股票被暂停上市的消息。对于退市,证监会主席易会满在5月11日出席中国上市公司协会2019年年会时也指出“要探索创新退市方式,实现多种形式的退市渠道”。除了退市股之外,易会满在5月11日同样提到了未来将重点打击的几类问题股,让损害上市公司利益等多类问题股无处遁形。

7股被暂停上市

根据深交所消息,乐视网、*ST凯迪、*ST皇台、金亚科技、千山药机等5股于5月13日起被暂停上市,*ST德奥、*ST龙力等2股于5月15日起将被暂停上市,7股“扎堆”被宣布暂停上市,在A股历史上实为罕见。

据了解,在上述7股中,乐视网以及*ST德奥均是由于净资产为负值而导致的暂停上市;*ST凯迪则是由于2017年、2018年连续两个会计年度财务报告被出具了无法表示意见的审计报告而被暂停上市;*ST皇台以及金亚科技则是由于净利润三连亏而被实施暂停上市;千山药机、*ST龙力则均是由于公司2018年末经审计净资产为负,且2017年、2018年年度财务会计报告均被注册会计师出具无法表示意见的审计报告而被暂停上市。

事实上,7股被集体暂停上市的情形在此前并未出现过,并且今年被暂停上市的个股数量明显高于去年。Wind数据显示,在2017年沪深两市共有*ST众和等4股被实施了暂停上市。

著名经济学家宋清辉在接受记者采访时表示,自2018年监管层就已喊出了“加大退市力度”的口号,如今7股集体被暂停上市也说明了从严退市已经在路上,审核端已经实现了常态化,退市效率也有望提高。

4月29日,深交所在公布的“理事会2018年工作总结及2019年重点工作报告”中就提出了今年要推动加大重点高风险公司监管力度,严格执行退市制度,促进退市法治化常态化,完善市场优胜劣汰机制,将增强交易所技术系统风险应急保障能力放在突出重要位置。

问题股将遭重点打击

除了被暂停上市的问题股之外,易会满在5月11日出席中国上市公司协会2019年年会时提到了未来将重点打击的几类问题股,诸如,从事内幕交易、损害上市公司利益等。

易会满在5月11日对上市公司大股东和董监高提出的四条监管“铁律”在56net圈刷屏,一是不披露虚假信息;二是不从事内幕交易;三是不操纵股票价格;四是不损害上市公司利益。在上述四条监管底线中,内幕交易、操纵股票等行为经常遭到证监会的行政处罚,损害上市公司利益等行为则涵盖较广,譬如大股东资金违规占用、违规担保等。

大股东资金违规占用、违规担保事项今年以来频频发生,多股还因此被实施其他风险警示。

ST刚泰就曾自曝巨额违规对外担保而自4月12日被实施其他风险警示,彼时ST刚泰表示,经过自查,公司发现有些担保均与公司控股股东上海刚泰矿业有限公司及其一致行动人或实际控制人徐建刚相关,但均未经公司有决策权限的决策机构批准。

ST新大洲则因存在被第一大股东的关联企业黑龙江恒阳牛业有限责任公司占用资金的情形自4月16日起被ST;其次,ST西发、ST银河、ST东海洋等均涉及控股股东资金占用等问题而被实施了其他风险警示。

近期疑似被大股东违规资金占用的ST康得无疑成为了市场关注的焦点,对于公司122亿元货币资金“不翼而飞”一事,ST康得在回复深交所关注函时表示,由于公司无法核查控股股东康得投资集团账户的现金流动情况,公司目前无法确定公司资金是否已经被康得投资集团非经营性占用,公司要求北京银行西单支行向监管机构和市场公开联动账户的全部运行情况。

针对ST康得上述情况的最新进展,记者致电ST康得相关负责人,对方表示“一切以公告内容为准”。

退市方式有望创新

对于退市,易会满在5月11日出席中国上市公司协会2019年年会时再度提到这一话题,他指出“要探索创新退市方式,实现多种形式的退市渠道”。在业内人士看来,未来退市方式有望创新。

易会满表示,要探索创新退市方式,实现多种形式的退市渠道,对严重扰乱市场秩序、触及退市标准的企业,坚决退市一退到底。北京寻真律师事务所律师王德怡指出,退市制度的主要目的是健全资本市场功能,降低市场经营成本,增强市场主体活力,提高市场竞争能力,实现优胜劣汰,惩戒重大违法行为,引导理性投资,保护投资者特别是中小投资者合法权益。

“上市公司的退市有主动退市和强制退市两种,主动退市是指上市公司主动向证券交易所申请其股票终止交易,这种情况比较罕见,诸如今年主动申请退市的*ST上普。强制退市是指交易所强制某些上市公司退出市场交易,主要针对对象是那些交投不活跃、股权分布不合理、市值过低,以及存在严重违法违规行为的公司。”王德怡表示。但对于披露虚假信息、从事内幕交易、操纵股票价格、损害上市公司利益等行为却没有强制退市的要求。

上海汉联律师事务所律师宋一欣对此指出,近年来大股东通过违规担保、资金占用等手段掏空上市公司的行为并不少见,这些行为不仅损害了上市公司利益,对公共利益也造成了危害。另外还有一些上市公司社会责任缺失,非法排污、制销伪劣产品,影响恶劣,对公共利益也造成了危害。“未来随着退市渠道的创新,不排除这些行为将会被纳入强制退市体系。”宋一欣如是说。

王德怡同样指出,目前我国的上市公司主动退市制度和强制退市制度均有待完善,易会满的讲话,是证监会近年来工作的一贯方向,至于未来退市方式是否会有所创新,未来相关部门不排除将出台明确的监管政策。

上海明伦律师事务所合伙人王智斌也表示,“易会满的讲话表明,未来可能会有更多种的退市类型,新三板也未必是接纳退市公司的唯一场所”。

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